第一章  總  則

第一條  為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板上市公司（以下簡稱上市公司）證券發(fā)行上市的審核工作，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點若干意見的通知》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《科創(chuàng)板再融資辦法》）等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本規(guī)則。

第二條  上市公司申請在境內(nèi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、存托憑證或者中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認(rèn)可的其他證券并上市的審核，適用本規(guī)則。

第三條  上市公司申請證券發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)向本所提交發(fā)行上市申請文件。

本所對上市公司的證券發(fā)行上市申請文件進行審核（以下簡稱發(fā)行上市審核），認(rèn)為符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的，將審核意見、上市公司注冊申請文件及相關(guān)審核資料報中國證監(jiān)會注冊；認(rèn)為不符合發(fā)行條件、上市條件或信息披露要求的，作出終止發(fā)行上市審核的決定。

第四條  本所通過審核發(fā)行上市申請文件，督促上市公司真實、準(zhǔn)確、完整地披露信息，保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)切實履行信息披露的把關(guān)責(zé)任；督促上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提高信息披露質(zhì)量，便于投資者在信息充分的情況下作出投資決策。

第五條  本所發(fā)行上市審核遵循依法合規(guī)、公開透明、便捷高效的原則，提高審核透明度，明確市場預(yù)期。

本所對上市公司證券發(fā)行上市實行電子化審核，通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理。

第六條  本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，對下列機構(gòu)和人員在上市公司證券發(fā)行上市中的相關(guān)活動進行自律監(jiān)管：

（一）上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）上市公司的控股股東、實際控制人及其相關(guān)人員；

（三）保薦人、保薦代表人及保薦人其他相關(guān)人員；

（四）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員。

前款規(guī)定的機構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)積極配合本所發(fā)行上市審核工作，接受本所自律監(jiān)管并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第七條  本所出具符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定，不表明本所對該證券的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證，也不表明本所對發(fā)行上市申請文件及所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證。

第二章  審核內(nèi)容與要求

第八條  本所發(fā)行上市審核重點關(guān)注并判斷下列事項：

（一）是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件；

（二）是否符合本所規(guī)定的上市條件；

（三）是否符合中國證監(jiān)會和本所關(guān)于信息披露的要求。

第九條  本所對發(fā)行條件、上市條件的審核，將重點關(guān)注以下事項：

（一）上市公司是否符合《證券法》和《科創(chuàng)板再融資辦法》規(guī)定的發(fā)行條件；

（二）本次發(fā)行的證券是否符合本所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的上市條件；

（三）保薦人、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)出具的發(fā)行保薦書、上市保薦書、法律意見書等文件中，就本次證券發(fā)行上市申請是否符合發(fā)行條件、上市條件逐項發(fā)表明確意見，且具備充分的理由和依據(jù)。

本所對本條規(guī)定的事項存在疑問的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求作出解釋說明，保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行核查，并相應(yīng)修改發(fā)行上市申請文件。

第十條  本所在發(fā)行上市審核中，對發(fā)行條件具體審核標(biāo)準(zhǔn)等涉及中國證監(jiān)會部門規(guī)章及規(guī)范性文件理解和適用的重大疑難問題、重大無先例情況及其他需要中國證監(jiān)會決定的事項，將及時請示中國證監(jiān)會。

第十一條  本所在信息披露審核中，重點關(guān)注募集說明書及其他信息披露文件是否達到真實、準(zhǔn)確、完整的要求，是否符合中國證監(jiān)會制定的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、編報規(guī)則和本所的信息披露要求。

本所在信息披露審核中，重點關(guān)注發(fā)行上市申請文件及信息披露是否達到下列要求：

（一）充分、全面披露對投資者作出投資決策有重大影響的信息，披露程度達到投資者作出投資決策所必需的水平；

（二）所披露的信息一致、合理且具有內(nèi)在邏輯性；

（三）簡明易懂，便于一般投資者閱讀和理解。

第十二條  本所通過提出問題、回答問題等多種方式對發(fā)行上市申請文件進行審核，督促上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)完善信息披露，真實、準(zhǔn)確、完整地披露信息，提高信息披露質(zhì)量。

第十三條  本所對發(fā)行上市申請文件進行審核時，可以視情況在審核問詢中對上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提出下列要求：

（一）說明或披露相關(guān)問題及原因；

（二）補充核查相關(guān)事項；

（三）補充提供新的證據(jù)或材料；

（四）修改或者更新信息披露內(nèi)容。

第十四條  上市公司申請證券發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會和本所的規(guī)定，編制募集說明書及其他信息披露文件，上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)依法履行信息披露義務(wù)。保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對上市公司的信息披露進行核查把關(guān)。

第十五條  上市公司應(yīng)當(dāng)誠實守信，依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，所披露信息必須真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

上市公司應(yīng)當(dāng)按照保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)要求，依法向其提供真實、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)會計資料和其他資料，配合相關(guān)機構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

第十六條  上市公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整，依法審慎作出并履行相關(guān)承諾。

前款規(guī)定的相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)配合相關(guān)機構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作，不得利用其控制地位或者影響能力要求或者協(xié)助上市公司進行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等違法違規(guī)行為，不得損害上市公司和投資者合法權(quán)益。

第十七條  保薦人應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，保證募集說明書、其他信息披露文件及其所出具的相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確、完整。

保薦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對上市公司發(fā)行上市申請文件進行全面核查驗證，對上市公司是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。

第十八條會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會制定的監(jiān)管規(guī)則、本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范、本所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，建立并保持有效的質(zhì)量控制體系，保護投資者合法權(quán)益，審慎履行職責(zé)，作出專業(yè)判斷與認(rèn)定，并對募集說明書或者其他信息披露文件中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的業(yè)務(wù)事項進行核查驗證，履行特別注意義務(wù)，對其他業(yè)務(wù)事項履行普通注意義務(wù)，審慎發(fā)表專業(yè)意見，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配合本所的自律管理，在規(guī)定的期限內(nèi)提供、報送或披露相關(guān)資料、信息，并保證其提供、報送或披露的資料、信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料。

第三章  審核程序

第一節(jié)  一般規(guī)定

第十九條  上市公司證券發(fā)行上市的申請與受理、審核機構(gòu)審核、上市委員會會議、向中國證監(jiān)會報送審核意見、會后事項、復(fù)審、審核中止與終止、審核相關(guān)事項等，本規(guī)則已作規(guī)定的，適用本規(guī)則；本規(guī)則未作規(guī)定的，參照適用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。

第二十條  上市公司申請證券發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請保薦人進行保薦，并委托保薦人通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報送下列證券發(fā)行上市申請文件：

（一）募集說明書；

（二）發(fā)行保薦書及相關(guān)文件；

（三）上市保薦書；

（四）法律意見書、審計報告等證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件；

（五）中國證監(jiān)會或者本所要求的其他文件。

第二十一條  發(fā)行上市申請文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂。

發(fā)行上市申請文件一經(jīng)受理，上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及與本次證券發(fā)行上市相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員即須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

未經(jīng)本所同意，不得對發(fā)行上市申請文件進行更改。

第二十二條  本所受理證券發(fā)行上市申請文件當(dāng)日，上市公司應(yīng)通過本所網(wǎng)站披露募集說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計報告、法律意見書等文件。

第二節(jié)  證券發(fā)行上市的審核程序

第二十三條  本所發(fā)行上市審核機構(gòu)按照規(guī)定對發(fā)行上市申請文件進行審核，出具審核報告。

上市公司申請向不特定對象發(fā)行證券并上市的，發(fā)行上市審核機構(gòu)經(jīng)審核提出初步審核意見后，由本所科創(chuàng)板股票上市委員會（以下簡稱上市委員會）按照規(guī)定程序進行審議，提出審議意見。

第二十四條  本所發(fā)行上市審核機構(gòu)按照發(fā)行上市申請文件受理的先后順序開始審核。

第二十五條  本所發(fā)行上市審核機構(gòu)自受理之日起15個工作日內(nèi)，提出首輪審核問詢。

在首輪審核問詢發(fā)出前，上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員不得與審核人員接觸，不得以任何形式干擾審核工作。

第二十六條  在首輪審核問詢發(fā)出后，上市公司、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)對本所審核問詢存在疑問的，可以通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行溝通；確需當(dāng)面溝通的，可以通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)預(yù)約。

第二十七條  首輪審核問詢回復(fù)后，存在下列情形之一的，本所發(fā)行上市審核機構(gòu)可以繼續(xù)提出審核問詢：

（一）發(fā)現(xiàn)新的需要問詢事項；

（二）上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)的回復(fù)未能有針對性地回答本所發(fā)行上市審核機構(gòu)提出的審核問詢，或者本所就其回復(fù)需要繼續(xù)審核問詢；

（三）上市公司的信息披露仍未滿足中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的要求；

（四）本所認(rèn)為需要繼續(xù)審核問詢的其他情形。

第二十八條  上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本所發(fā)行上市審核機構(gòu)審核問詢要求進行必要的補充調(diào)查和核查，及時、逐項回復(fù)本所發(fā)行上市審核機構(gòu)提出的審核問詢，相應(yīng)補充或者修改發(fā)行上市申請文件。

上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)對本所發(fā)行上市審核機構(gòu)審核問詢的回復(fù)是發(fā)行上市申請文件的組成部分，上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證回復(fù)的真實、準(zhǔn)確、完整。

上市公司應(yīng)當(dāng)以臨時公告形式及時披露對本所的審核問詢回復(fù)，并在披露后的2個工作日內(nèi)委托保薦人通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報送相關(guān)文件。

第二十九條  上市公司申請向不特定對象發(fā)行證券并上市的，本所發(fā)行上市審核機構(gòu)收到上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)對本所審核問詢的回復(fù)后，認(rèn)為不需要進一步審核問詢的，將出具審核報告并提交上市委員會。

上市委員會召開審議會議，對本所發(fā)行上市審核機構(gòu)出具的審核報告及上市公司發(fā)行上市申請文件進行審議，通過合議形成符合或不符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審議意見。

第三十條  上市公司申請向不特定對象發(fā)行證券并上市的，本所結(jié)合上市委員會的審議意見，出具符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見，或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。

上市公司申請向特定對象發(fā)行證券并上市的，本所結(jié)合發(fā)行上市審核機構(gòu)出具的審核報告，出具符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見，或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。

本所認(rèn)為符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的，向中國證監(jiān)會報送審核意見、相關(guān)審核資料和上市公司的證券發(fā)行上市申請文件。

第三十一條  上市公司申請證券發(fā)行上市的，本所自受理之日起2個月內(nèi)出具符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定，但本規(guī)則另有規(guī)定的除外。上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)回復(fù)本所審核問詢的時間不計算在上述時限內(nèi)。

上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)回復(fù)本所審核問詢的時間總計不超過2個月。

發(fā)行上市審核過程的中止審核、請示有權(quán)機關(guān)、落實上市委員會意見、暫緩審議、處理會后事項，本所按照規(guī)定對上市公司實施現(xiàn)場檢查，要求保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)對有關(guān)事項進行專項核查，并要求上市公司補充、修改申請文件等情形，不計算在本條規(guī)定的時限內(nèi)。

第三節(jié)  向特定對象發(fā)行股票的簡易程序

第三十二條  上市公司申請向特定對象發(fā)行股票，符合《科創(chuàng)板再融資辦法》第二十八條規(guī)定適用簡易程序的，按照本節(jié)規(guī)定執(zhí)行。

存在下列情形之一的，不適用簡易程序：

（一）上市公司股票被實施退市風(fēng)險警示；

（二）上市公司及其控股股東、實際控制人、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年受到中國證監(jiān)會行政處罰、最近1年受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施或證券交易所紀(jì)律處分；

（三）本次發(fā)行證券申請的保薦人或保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)或相關(guān)簽字人員最近1年因同類業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者受到證券交易所紀(jì)律處分。證券服務(wù)機構(gòu)在各類行政許可事項中提供服務(wù)的行為，按照同類業(yè)務(wù)處理；證券服務(wù)機構(gòu)在非行政許可事項中提供服務(wù)的行為，不視為同類業(yè)務(wù)。

簡易程序規(guī)定的融資總額僅包括通過簡易程序募集的資金金額，不通過簡易程序募集的資金不納入計算的范圍。

第三十三條  上市公司及其保薦人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會授權(quán)的董事會通過本次發(fā)行事項后的20個工作日內(nèi)向本所提交下列申請文件：

（一）募集說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計報告、法律意見書、股東大會決議、經(jīng)股東大會授權(quán)的董事會決定等發(fā)行上市申請文件；

（二）與發(fā)行對象簽訂的附生效條件股份認(rèn)購合同；

（三）中國證監(jiān)會或者本所要求的其他文件。

上市公司及其保薦人未在前款規(guī)定的時限內(nèi)提交發(fā)行上市申請文件的，不再適用簡易程序。

上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在向特定對象發(fā)行證券募集說明書中就本次發(fā)行上市符合發(fā)行條件、上市條件、信息披露要求及適用簡易程序要求作出承諾。

保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書、上市保薦書中，就本次發(fā)行上市符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求及適用簡易程序要求發(fā)表明確核查意見。

第三十四條  本所在收到申請文件后2個工作日內(nèi)，對申請文件進行齊備性核對，作出是否受理的決定。

申請文件不符合齊備性要求的，本所不予受理。

本所受理當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站披露向特定對象發(fā)行證券募集說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計報告、法律意見書等文件。

第三十五條  保薦人就本次發(fā)行上市發(fā)表明確肯定的核查意見的，本所自受理之日起3個工作日內(nèi)，出具符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見，并向中國證監(jiān)會報送相關(guān)審核意見和上市公司的證券發(fā)行上市申請文件。

如發(fā)行上市審核機構(gòu)發(fā)現(xiàn)本次發(fā)行上市申請明顯不符合簡易程序適用條件的，本所作出終止發(fā)行上市審核的決定。

第四章  自律管理

第三十六條  本所在上市公司證券發(fā)行上市審核中，可以根據(jù)本規(guī)則及本所相關(guān)規(guī)則采取下列監(jiān)管措施：

（一）書面警示；

（二）監(jiān)管談話；

（三）要求限期改正；

（四）要求公開更正、澄清或者說明；

（五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第三十七條  本所在上市公司證券發(fā)行上市審核中，可以根據(jù)本規(guī)則及本所相關(guān)規(guī)則實施下列紀(jì)律處分：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）6個月至5年內(nèi)不接受上市公司提交的證券發(fā)行上市申請文件；

（四）3個月至3年內(nèi)不接受保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提交的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件；

（五）3個月至3年內(nèi)不接受保薦代表人及保薦人其他相關(guān)人員、證券服務(wù)機構(gòu)相關(guān)人員簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件；

（六）公開認(rèn)定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（七）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

第三十八條  本規(guī)則第六條規(guī)定的主體出現(xiàn)下列情形之一的，本所視情節(jié)輕重采取書面警示、監(jiān)管談話、要求限期改正等監(jiān)管措施，或者給予通報批評、公開譴責(zé)、3個月至1年內(nèi)不接受保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員提交的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件、6個月至1年內(nèi)不接受上市公司提交的發(fā)行上市申請文件等紀(jì)律處分：

?。ㄒ唬┲谱?、出具的發(fā)行上市申請文件不符合要求，或者擅自改動募集說明書等發(fā)行上市申請文件；

（二）發(fā)行上市申請文件、信息披露文件內(nèi)容存在重大缺陷，嚴(yán)重影響投資者理解和本所審核；

（三）發(fā)行上市申請文件、信息披露文件未做到真實、準(zhǔn)確、完整，但未達到虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的程度；

（四）發(fā)行上市申請文件前后存在實質(zhì)性差異且無合理理由；

（五）未在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)本所審核問詢，且未說明理由；

（六）未及時向本所報告相關(guān)重大事項或者未及時披露；

（七）本所認(rèn)定的其他情形。

第三十九條  存在下列情形之一的，本所對上市公司給予1年至5年內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請文件的紀(jì)律處分：

（一）上市公司向本所報送的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件被認(rèn)定存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）上市公司拒絕、阻礙、逃避本所檢查，謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料；

（三）上市公司及其關(guān)聯(lián)方以不正當(dāng)手段嚴(yán)重干擾本所發(fā)行上市審核工作；

（四）重大事項未向本所報告或者未披露；

（五）發(fā)行上市申請文件中上市公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人的簽字、蓋章系偽造、變造。

第四十條  上市公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則規(guī)定，致使上市公司報送的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件被認(rèn)定存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，本所視情節(jié)輕重對相關(guān)主體給予通報批評、公開譴責(zé)、公開認(rèn)定3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者1年至5年內(nèi)不接受控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)提交的發(fā)行證券并上市申請文件等紀(jì)律處分。

第四十一條  保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行上市申請文件、信息披露文件被認(rèn)定存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，本所視情節(jié)輕重，對保薦人、保薦代表人及相關(guān)責(zé)任人員給予1年至3年內(nèi)不接受其提交或簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行上市申請文件、信息披露文件中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件被認(rèn)定存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，本所視情節(jié)輕重，對相關(guān)機構(gòu)及其責(zé)任人員給予3個月至3年內(nèi)不接受其提交或簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員存在下列情形之一的，本所視情節(jié)輕重，給予3個月至3年內(nèi)不接受其提交或者簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀(jì)律處分：

（一）偽造、變造發(fā)行上市申請文件中的簽字、蓋章；

（二）重大事項未報告或者未披露；

（三）以不正當(dāng)手段干擾本所發(fā)行上市審核工作；

（四）內(nèi)部控制、盡職調(diào)查等制度存在缺陷或者未有效執(zhí)行；

（五）通過相關(guān)業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；

（六）不履行其他法定職責(zé)。

第四十二條  上市公司向特定對象發(fā)行股票適用簡易程序的，本所對相關(guān)發(fā)行上市加強事后監(jiān)管。

本所在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)本規(guī)則第六條規(guī)定的主體存在違反《科創(chuàng)板再融資辦法》和本規(guī)則關(guān)于向特定對象發(fā)行股票適用簡易程序有關(guān)規(guī)定的，按照本規(guī)則第三十八條至第四十一條的規(guī)定從重處理，并給予1年至5年內(nèi)不接受相關(guān)上市公司和保薦人簡易程序發(fā)行上市申請的紀(jì)律處分。

第四十三條  保薦人報送的上市公司證券發(fā)行上市申請在1年內(nèi)累計2次被本所不予受理的，自第二次收到本所相關(guān)文件之日起3個月后，方可向本所報送新的上市公司證券發(fā)行上市申請。

本所審核不通過作出終止發(fā)行上市審核的決定或者中國證監(jiān)會作出不予注冊決定的，自決定作出之日起6個月后，上市公司方可再次向本所提交證券發(fā)行上市申請。

第四十四條  上市公司披露盈利預(yù)測，利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測80%的，除因不可抗力外，本所可以對上市公司及其董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人給予通報批評、公開譴責(zé)或者1年內(nèi)不接受上市公司提交的證券發(fā)行上市申請文件的紀(jì)律處分；對簽字保薦代表人給予通報批評、公開譴責(zé)或者3個月至1年內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50%的，除因不可抗力外，本所可以對上市公司及其董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人給予公開譴責(zé)或者3年內(nèi)不接受上市公司提交的證券發(fā)行上市申請文件的紀(jì)律處分；對簽字保薦代表人給予公開譴責(zé)或者1年至2年內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

注冊會計師在對前兩款規(guī)定的盈利預(yù)測出具審核報告的過程中未勤勉盡責(zé)的，本所可以對簽字注冊會計師給予通報批評、公開譴責(zé)或者1年內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

第四十五條  監(jiān)管對象不服本所給予第三十七條第二項至第六項的紀(jì)律處分決定的，可以按照《上海證券交易所復(fù)核實施辦法》向本所提出復(fù)核申請。

第四十六條  本所在發(fā)行上市審核中，發(fā)現(xiàn)上市公司及其控股股東、實際控制人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員涉嫌證券違法行為的，將依法報中國證監(jiān)會查處。

第五章  附  則

第四十七條  依據(jù)《科創(chuàng)板再融資辦法》及本規(guī)則通過向特定對象發(fā)行股票取得的上市公司股份，其減持不適用《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，但第九條和第十條有關(guān)不得減持股份的規(guī)定除外。

第四十八條  已在科創(chuàng)板上市的紅籌企業(yè)發(fā)行以新增證券為基礎(chǔ)證券的存托憑證，適用本規(guī)則關(guān)于上市公司發(fā)行股票的規(guī)定。本規(guī)則沒有規(guī)定的，適用本所關(guān)于存托憑證的有關(guān)規(guī)定。

第四十九條  本規(guī)則經(jīng)本所理事會審議通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。

第五十條  本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第五十一條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。